Що таке 12 D )( 1 )( Закон про інвестиційні компанії?)

Розділ 12(d)(1)(A) Закону забороняє зареєстрованому фонду (і компаніям, включаючи фонди, які він контролює): • придбавати більше 3% голосуючих цінних паперів іншого фонду в обігу; • інвестування більше 5% своїх загальних активів у будь-який фонд; або. • інвестування понад 10% загальних активів у фонди загалом.14.7 жовтня 2020 р.

Розуміння розділу 12D-1 Ліміти обмежень розділу 12D-1A стверджують, що фонд не може: Придбати більше 3% голосуючих акцій зареєстрованої інвестиційної компанії. Інвестувати більше 5% своїх активів в одну зареєстровану компанію.

У 1980 році Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) прийняла правило 12b-1 відповідно до Закону про інвестиційні компанії 1940 року. Це правило дозволяє фондам компенсувати брокерам та іншим фінансовим посередникам за рахунок активів фонду послуги, які вони надають акціонерам, пов’язані з розподілом акцій фонду.

Розділ 12(d)(1)(A) Закону 1940 року накладає такі обмеження на інвестиції інвестиційних фондів у будь-яку зареєстровану інвестиційну компанію. Зокрема, фонду забороняється: придбання більше 3% акцій зареєстрованої інвестиційної компанії («Ліміт 3%»);

Правило 12d3-1 забороняє зареєстрованій інвестиційній компанії (такій як пайовий фонд, ETF або UIT) • придбавати понад 5% вартості своїх загальних активів у цінних паперах емітента. більше 5% непогашеного цінного паперу емітента.

(1) Компанія повинна 1 [протягом тридцяти днів після її реєстрації] і в будь-який час після цього мати зареєстрований офіс, здатний отримувати та підтверджувати всі повідомлення та повідомлення, які можуть бути адресовані їй.