Яка різниця між finra та SEC проти CFTC?

SEC відповідає за регулювання ринків цінних паперів і захист інвесторів, тоді як CFTC регулює ринки товарних ф’ючерсів і опціонів. FINRA є саморегулівною організацією, яка наглядає за брокерами-дилерами та іншими фінансовими компаніями, тоді як NFA регулює індустрію ф’ючерсів.21 липня 2022 р.

SEC і CFTC були створені різними законами, мають різні обов’язки та використовують різні методи для виконання цих обов’язків. Основна відмінність між двома сутностями полягає в тому SEC регулює ринок цінних паперів, а CFTC регулює ринок деривативів.

FINRA є незалежною приватною організацією, тоді як SEC є уповноваженою державою організацією.

FINRA контролюється Комісією з цінних паперів і бірж (SEC) і уповноважена Конгресом захищати інвесторів США, забезпечуючи чесну та чесну діяльність брокерсько-дилерської галузі. Ми пишемо та забезпечуємо дотримання правил, що регулюють діяльність усіх зареєстрованих брокерсько-дилерських фірм і зареєстрованих брокерів у США.

FINRA Регулює Брокери-дилери, брокери з придбання капіталу та портали фінансування. Брокер-дилер займається купівлею або продажем цінних паперів від імені своїх клієнтів або за власний рахунок, або і те, і інше.

SEC відповідає за регулювання ринків цінних паперів і захист інвесторів, тоді як CFTC регулює ринки товарних ф’ючерсів і опціонів. FINRA є саморегулівною організацією, яка наглядає за брокерами-дилерами та іншими фінансовими компаніями, тоді як NFA регулює індустрію ф’ючерсів.